Een compliance regeling bevat voorschriften waaraan de in die instelling werkzame personen zich dienen te houden, alsmede voorschriften omtrent de wijze van controle op de naleving ervan. De regeling komt vooral voor bij financiële en aanverwante instellingen en bevat bepalingen over omgaan met voorkennis, zakenrelaties en vertrouwelijke informatie.
Omdat van een dergelijke gedragscode te verwachten is dat er bepalingen in zitten over de behandeling van klachten, het verzamelen van persoonsgegevens en beoordeling valt hij onder het instemmingsrecht van een ondernemingsraad. De raad kan zijn instemming natuurlijk niet weigeren op maatregelen waartoe de ondernemer bij wet is verplicht.












